Trinity Business Ethics
English / ภาษาไทย



   บริษัท ทรีนีตี้ วัฒนา จำกัด (มหาชน) และบริษัทย่อย (“บริษัท”) ให้ความสำคัญต่อการสร้างและส่งเสริมให้มีการดำเนินการตามนโยบายการกำกับดูแลกิจการที่ดี เพื่อให้บริษัทได้รับความเชื่อมั่น และไว้วางใจจากบุคคลที่เกี่ยวข้องทุกฝ่ายอย่างเป็นรูปธรรม จรรยาบรรณถือเป็นสิ่งสำคัญ และจำเป็นที่บริษัทยึดถือและปฏิบัติตามกรอบที่กำหนดดังนี้
 
  1. หลักการจรรยาบรรณ (PRINCIPLES)

    1.1 ความซื่อสัตย์ในวิชาชีพ
      บริษัทดำเนินธุรกิจด้วยความซื่อสัตย์สุจริต และเป็นธรรม ทั้งต่อผู้ถือหุ้นรายใหญ่ และรายย่อย ต่อพนักงาน ต่อลูกค้า และต่อคู่ค้า และหรือเจ้าหนี้ รวมถึงการหลีกเลี่ยงดำเนินการใดๆ ที่ไม่เป็นธรรม ซึ่งอาจคุกคามและสร้างความกดดันต่อสภาพจิตใจของพนักงาน และความมั่นคงในหน้าที่การงานของพนักงาน

    1.2 ทักษะ ความเอาใจใส่ และความรอบคอบ
      บริษัทมีมาตรฐานในการดำเนินงาน โดยพนักงานที่มีความรอบรู้ ความสามารถ และเอาใจใส่ในการปฏิบัติหน้าที่

    1.3 หลักปฏิบัติทั่วไปในธุรกิจ
      บริษัทยึดมั่นในการปฏิบัติตามกฎหมาย กฎเกณฑ์ และมาตรฐานต่างๆ ที่เกี่ยวกับธุรกิจอย่างเคร่งครัด

    1.4 ข้อมูลเกี่ยวกับลูกค้า
      บริษัทต้องมีข้อมูลเกี่ยวกับลูกค้าอย่างเพียงพอ เพื่อประโยชน์ในการพิจารณาสถานะและวัตถุประสงค์ในการลงทุนของลูกค้า

    1.5 ข้อมูลสำหรับลูกค้า
      ในการให้คำแนะนำเกี่ยวกับการลงทุนแก่ลูกค้า บริษัทจัดให้มีข้อมูลที่ถูกต้องครบถ้วนเพียงพอต่อการตัดสินใจของลูกค้า และบริการข้อมูลนั้นแก่ลูกค้าทุกๆ ราย

    1.6 ความขัดกันในผลประโยชน์
      บริษัทพึงหลีกเลี่ยงการขัดกันในผลประโยชน์ที่อาจเกิดขึ้นทั้งภายในบริษัทและบริษัทในกลุ่ม หากเกิดการขัดกันในผลประโยชน์ขึ้น ให้บริษัทปฏิบัติต่อลูกค้าด้วยความเป็นธรรม และเสมอภาค ซึ่งอาจทำได้โดยการเปิดเผยข้อมูลหรือโดยกำหนดกฏเกณฑ์เกี่ยวกับการรักษาความลับภายในบริษัท หรือโดยการปฏิเสธที่จะให้บริการ หรือโดยวิธีการอื่นใดที่เหมาะสม และบริษัทต้องละเว้นจากการหาผลประโยชน์จากลูกค้า

    1.7 การรักษาทรัพย์สินของลูกค้า
      บริษัทจัดให้มีการเก็บรักษาทรัพย์สินของลูกค้าไว้ต่างหากจากทรัพย์สินของบริษัท และมีการป้องกันรักษาอย่างเหมาะสม โดยสามารถระบุได้ว่าเป็นทรัพย์สินของลูกค้ารายใด

    1.8 ความมั่นคงทางการเงิน
      บริษัทมั่นใจว่าบริษัทมีฐานะที่ดี และมีเงินทุนเพียงพอที่รองรับภาระผูกพันใดๆ จากการดำเนินธุรกิจและความเสี่ยงที่อาจจะเกิดขึ้นในการประกอบธุรกิจ

    1.9 การจัดองค์กรและการควบคุมภายใน
      บริษัทจัดให้มีรูปแบบ การจัดโครงสร้างองค์กร เพื่อให้การบริหารงานมีประสิทธิภาพ มีระบบการควบคุมภายในที่รัดกุม และการบันทึกข้อมูลอย่างเหมาะสม ตลอดจนมีกระบวนการสรรหาบุคลากรที่มีความรู้ความสามารถอย่างเพียงพอในการปฏิบัติหน้าที่ โดยบริษัทได้กำหนดกฎระเบียบการปฏิบัติงานให้สอดคล้องกับกฏหมายและกฏเกณฑ์ต่างๆ ที่ใช้บังคับ

    1.10 ผลประโยชน์ส่วนรวมของธุรกิจ
      บริษัทพร้อมให้ความร่วมมือแก่หมู่คณะในกิจกรรม เพื่อประโยชน์ส่วนรวมและรักษาไว้ซึ่งผลประโยชน์ส่วนรวมเหนือผลประโยชน์ส่วนตน

    1.11 สัมพันธภาพต่อผู้ร่วมธุรกิจ
      บริษัทพึงละเว้นจากการกระทำอันเป็นการกล่าวร้ายต่อบริษัทด้วยกัน หรือการกระทำอันก่อให้เกิดความแตกแยกในหมู่คณะ

    1.12 สัมพันธภาพต่อองค์กรที่กำกับดูแล
      บริษัทมีนโยบายให้ความร่วมมือกับองค์กรที่กำกับดูแลอย่างเปิดเผย และแจ้งให้องค์กรที่กำกับดูแลทราบทันที หากมีข้อมูลใดๆ ที่องค์การกำกับดูแลควรทราบ

  2. หลักเกณฑ์ขั้นพื้นฐาน (CORE RULES)
    3.

    2.1 ความเป็นอิสระ
      บริษัทมีนโยบายให้ความร่วมมือกับองค์กรที่กำกับดูแลอย่างเปิดเผย และแจ้งให้องค์กรที่กำกับดูแลทราบทันที หากมีข้อมูลใดๆ ที่องค์การกำกับดูแลควรทราบ

      2.1.1 ผลตอบแทนในการปฏิบัติหน้าที่
    บริษัทมีการดำเนินการอันสมควร เพื่อมิให้บริษัท หรือพนักงาน หรือตัวแทนของบริษัท สัญญาว่าจะให้ หรือให้ หรือเรียกร้อง หรือรับซึ่งผลตอบแทน (อามิสสินจ้าง) ใด ซึ่งจะทำให้ขัดกันกับหน้าที่ที่บริษัท หรือพนักงาน หรือตัวแทนของบริษัทพึงมีต่อลูกค้าในการประกอบธุรกิจ

      2.1.2 ส่วนได้ส่วนเสียที่สำคัญ
    บริษัทไม่พึงให้คำแนะนำ หรือทำการซื้อขายหลักทรัพย์กับลูกค้า ในกรณีที่บริษัทมีส่วนได้เสียที่มีนัยสำคัญ หรือมีความสัมพันธ์ที่จะก่อให้เกิดความขัดกันในผลประโยชน์ เว้นแต่บริษัทได้เปิดเผยข้อเท็จจริงดังกล่าวและดำเนินการอันสมควรเพื่อให้ลูกค้าได้รับการปฏิบัติที่เป็นธรรม

      2.1.3 ผลตอบแทนอื่นนอกเหนือจากผลตอบแทนตามปกติ
    บริษัทไม่ดำเนินการใดๆ โดยมีข้อตกลงในการให้ผลตอบแทนอื่นใดแก่กันนอกเหนือจากผลตอบแทนทางการค้าที่ได้รับตามปกติ

    2.2 การให้คำแนะนำเกี่ยวกับการลงทุนและการเผยแพร่ข้อมูล

      2.2.1 การติดต่อหรือสื่อสารข้อมูลอย่างยุติธรรมและชัดเจน
    ในการติดต่อกับบุคคลใดเพื่อเสนอบริการของบริษัทนั้น บริษัทมีการดำเนินการบนพื้นฐานของหลักวิชาซึ่งมีความชัดเจนและยุติธรรม ในการติดต่อกับลูกค้าซึ่งอาจจะอยู่ในรูปของข้อตกลง การบอกกล่าว หรือการแจ้งเป็นลายลักษณ์อักษรนั้น บริษัทมีการดำเนินการให้ข้อมูล หรือเอกสารนั้นมีความชัดเจนและยุติธรรม

      2.2.2 ความเข้าใจของลูกค้า
    ในการให้คำแนะนำการตัดสินใจซื้อขายหลักทรัพย์ให้แก่ลูกค้า บริษัทมีการดำเนินการ เพื่อให้ลูกค้าเข้าใจถึงความเสี่ยงที่พึงจะมี

      2.2.3 ข้อมูลเกี่ยวกับบริษัท
    บริษัทได้ดำเนินการตามสมควร เพื่อให้ลูกค้ามีข้อมูลเกี่ยวกับตัวบริษัทในระดับหนึ่ง ได้แก่ ธุรกิจของบริษัท สถานที่ตั้ง ฐานะทางธุรกิจ พนักงาน และหน่วยงานที่ลูกค้าจะต้องติดต่อทำธุรกิจด้วยตลอดจนองค์กรที่กำกับดูแลธุรกิจของบริษัท

      2.2.4 ข้อมูลเกี่ยวกับหลักทรัพย์ ตราสาร การลงทุน
    บริษัทได้ให้ความรู้และข้อมูล ตลอดจนแนะนำการลงทุนเกี่ยวกับหลักทรัพย์หรือตราสารที่ออกใหม่ให้มากเพียงพอ เพื่อให้ลูกค้าสามารถนำไปประกอบการพิจารณาก่อนซื้อหรือขายหลักทรัพย์หรือตราสารนั้นๆ

      2.2.5 การแนะนำและการเผยแพร่ข้อมูล
    1. ในการให้คำปรึกษาแนะนำหรือการเสนอข้อมูล หรือการเผยแพร่ข้อมูล เพื่อการลงทุนในหลักทรัพย์ใดๆ บริษัทได้กระทำภายใต้ความรู้ ความชำนาญอย่างเหมาะสมบนพื้นฐานของเหตุผลอย่างมีหลักวิชา พร้อมทั้งสามารถแยกข้อมูลที่เป็นข้อเท็จจริง และข้อมูลที่เป็นความคิดเห็นโดยการเผยแพร่ข้อมูลนั้น ๆ ได้กระทำอย่างเป็นธรรม และไม่ก่อให้เกิดการสำคัญผิด หรือมีเจตนาหลอกลวงลูกค้า
    2. ในกรณีที่บริษัทเสนอข้อมูลหรือให้ความเห็นชอบในการเผยแพร่ข้อมูลของหลักทรัพย์ใดๆ บริษัทได้ระบุชื่อบริษัทเองว่าเป็นผู้กระทำการนั้นๆ รวมทั้งการระบุแหล่งที่มาของข้อมูลผู้ดำเนินการ หรือผู้จัดทำข้อมูลและหน่วยงานผู้ควบคุมดูแลด้วย
    3. บริษัทได้ปฏิบัติตามพันธะของตนที่จะให้บริการแก่ลูกค้าทุกราย ด้วยความเป็นธรรม
    2.3 ความสัมพันธ์กับลูกค้า

      2.3.1 ข้อตกลงกับลูกค้า
    ในการทำข้อตกลง หรือในการทำนิติกรรม เพื่อให้บริการการลงทุนกับลูกค้าบริษัทจัดให้มีรายละเอียดของหลักการในการให้บริการอย่างเพียงพอ

      2.3.2 ความรับผิดชอบต่อลูกค้า
    บริษัทมีหน้าที่ต้องปฏิบัติต่อลูกค้าตามกฎหมาย หรือข้อบังคับขององค์กรที่กำกับดูแลโดยเคร่งครัด

    2.4 การซื้อขายให้ลูกค้า

      2.4.1 ลำดับความสำคัญของคำสั่ง
    บริษัทมีมาตรฐานในการปฏิบัติต่อคำสั่งของลูกค้า และของบัญชีบริษัทเอง ตามลำดับก่อนหลังอย่างเป็นธรรม และเสมอภาคเท่าเทียมกัน

      2.4.2 การซื้อขายตามคำสั่ง
    เมื่อบริษัทตกลงที่จะซื้อขายตามคำสั่งของลูกค้า บริษัทมีการดำเนินการตามคำสั่งนั้นโดยทันที

      2.4.3 การซื้อขายก่อนเผยแพร่ข้อมูล
    บริษัทจัดให้มีระบบป้องกันการล่วงรู้ข้อมูลอันมิพึงเปิดเผยระหว่างหน่วยงาน และบุคลากรของบริษัทตามประกาศสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ว่าด้วย การจัดให้มีระบบงานสำหรับการลงทุนในหลักทรัพย์เพื่อบริษัทอย่างเพียงพอและมีประสิทธิภาพ ซึ่งทำให้หน่วยงานที่ทำการซื้อขายหลักทรัพย์เพื่อบัญชีบริษัท ไม่สามารถล่วงรู้ข้อมูลที่ประสงค์จะเผยแพร่คำแนะนำงานวิจัยหรือวิเคราะห์ให้กับลูกค้าล่วงหน้าได้ สำหรับเจ้าหน้าที่สังกัดฝ่ายวิเคราะห์หลักทรัพย์ ซึ่งได้ทราบข้อมูลก่อนการเผยแพร่จะไม่สามารถทำการซื้อขายหลักทรัพย์เพื่อบัญชีตนเอง จนกว่าจะได้เผยแพร่ข้อมูลให้ลูกค้าทราบไม่น้อยกว่า 3 วันทำการ

      2.4.4 การแนะนำให้ลูกค้าซื้อขายที่ไม่สมควร
    บริษัทไม่ดำเนินการแนะนำให้ลูกค้าซื้อขายบ่อยครั้งเกินสมควร ทั้งนี้เว้นแต่บริษัทเชื่อโดยมีเหตุผลอันสมควรว่าการกระทำดังกล่าวจะเป็นประโยชน์แก่ลูกค้า

    2.5 ความซื่อสัตย์ในการประกอบธุรกิจ

      2.5.1 การซื้อขายโดยข้อมูลภายใน
    1. บริษัทไม่ดำเนินการซื้อขายหลักทรัพย์ เพื่อบัญชีของตนเองโดยใช้ข้อมูลภายใน
    2. บริษัทมีความพร้อมเสมอที่จะให้รายละเอียดกับองค์กรกำกับดูแลเกี่ยวกับรายการซื้อขายหลักทรัพย์
      2.5.2 การปฏิบัติงานด้วยความสุจริตและยุติธรรม
    1. บริษัทห้ามมิให้เจ้าหน้าที่ของบริษัทกระทำการดังต่อไปนี้
    2. บริษัทไม่ทำราคาหลักทรัพย์ของบริษัทเอง หรือให้ความร่วมมือกับผู้อื่นในการทำราคาหลักทรัพย์ใดหลักทรัพย์หนึ่ง ทั้งโดยตรงและโดยอ้อม
    3. การให้สิทธิจองซื้อหลักทรัพย์ที่ออกใหม่ บริษัทพึงกระทำให้เป็นไปด้วยความยุติธรรม
    4. บริษัทไม่ทำการเสนอซื้อหรือขาย หรือทำการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ในฐานะนายหน้าหรือตัวแทน หรือในนามของบริษัทเอง ที่อาจมีผลทำให้ราคาหรือปริมาณการซื้อขายของหลักทรัพย์เปลี่ยนแปลงไปหรือไม่มีการเปลี่ยนแปลงอันไม่ตรงต่อสภาพปกติของตลาด (False Market)
    2.6 การบริหารงาน

      2.6.1 การปฏิบัติตามกฎ ระเบียบ และข้อบังคับ
    1. บริษัทมีการปฏิบัติตามกฎ ระเบียบ หรือข้อบังคับที่เกี่ยวข้อง รวมทั้งจะต้องกำหนดขั้นตอนการดำเนินการให้พนักงานของตนปฏิบัติตามหน้าที่ความรับผิดชอบของตนเอง และตามที่กำหนดในกฎหมายด้วย
    2. บริษัทได้ดำเนินการให้มีระบบการบันทึก และเก็บรักษาข้อมูลอย่างเพียงพอ และครบถ้วน รวมทั้งพร้อมที่จะแจ้งให้เจ้าหน้าที่จากหน่วยงานกำกับดูแลสามารถเข้าตรวจสอบข้อมูลดังกล่าวได้
    3. บริษัทได้จัดให้มีระเบียบวิธีการทำงานเกี่ยวกับการร้องเรียนจากลูกค้า มาตรการแก้ไขที่เหมาะสมและรวดเร็ว รวมทั้งได้แจ้งให้ลูกค้าทราบถึงวิธีอื่นที่ลูกค้าจะร้องเรียนได้ภายใต้ข้อกำหนดทางกฎหมาย
    4. บริษัทพร้อมให้ความร่วมมือกับเจ้าหน้าที่ของหน่วยงานกำกับดูแลในการตรวจสอบ หรือสอบสวนคำร้องเรียนของลูกค้า
      2.6.2 การปฏิบัติงานด้วยความสุจริตและยุติธรรม
    บริษัทได้ดำเนินการดูแลรักษาทรัพย์สินของลูกค้าได้อย่างเหมาะสม โดย
    1. จัดให้มีการเก็บรักษาเอกสารหลักฐานที่แสดงกรรมสิทธิ์ในทรัพย์สินของลูกค้าได้อย่างปลอดภัย
    2. จดทะเบียนหลักทรัพย์ของลูกค้าในชื่อของลูกค้าเอง หรือบุคคลอื่นที่ลูกค้ายินยอม
    3. ในกรณีที่มีการเก็บข้อมูลเกี่ยวกับกรรมสิทธิ์ในทรัพย์สินไว้ในระบบคอมพิวเตอร์ บริษัทได้แยกข้อมูลดังกล่าวของลูกค้าออกจากข้อมูลของบริษัท
      2.6.3 การควบคุมวงเงินของลูกค้า
    บริษัทไม่ยินยอมให้ลูกค้าซื้อขายหลักทรัพย์จนเกินฐานะ หรือวงเงินของลูกค้าเอง

      2.6.4 การรักษาความลับของลูกค้า
    1. บริษัทมีการรักษาข้อมูลของลูกค้าไว้เป็นความลับ
    2. ในการประกอบธุรกิจแต่ละประเภท บริษัทได้มีการรักษาข้อมูลที่ได้จากธุรกิจแต่ละประเภทนั้นไว้เป็นความลับต่อกัน โดยเจ้าหน้าที่ในฝ่ายหนึ่งจะต้องไม่เปิดเผยข้อมูลให้กับเจ้าหน้าที่อีกฝ่ายหนึ่ง
      2.6.5 การปฏิบัติต่อพนักงาน
    1. บริษัทได้ดูแลรักษาสภาพแวดล้อมในการทำงานให้มีความปลอดภัยต่อชีวิตและทรัพย์สินของพนักงาน
    2. บริษัทได้พิจารณาให้ผลตอบแทนที่เป็นธรรมต่อพนักงาน
    3. ในการแต่งตั้ง และโยกย้ายพนักงาน รวมถึงการให้รางวัล และการลงโทษ บริษัทกระทำด้วยสุจริตใจ และตั้งอยู่บนพื้นฐานความรู้ ความสามารถ และความเหมาะสมของพนักงาน
    4. บริษัทให้ความสำคัญต่อการพัฒนาความรู้ ความสามารถ และทักษะของพนักงาน โดยให้โอกาสอย่างทั่วถึงและสม่ำเสมอ
    5. บริษัทยึดมั่นในการปฏิบัติตามกฎหมาย และข้อกำหนดต่างๆ ที่เกี่ยวข้องกับพนักงานอย่างเคร่งครัด
    6. บริษัทส่งเสริมให้พนักงานเป็นคนดี มีคุณธรรม และมีจรรยาบรรณ เพื่อส่งเสริมให้เกิดเป็นพฤติกรรมในองค์กร
      2.6.6 การเลิกประกอบธุรกิจ
    ในกรณีที่บริษัทต้องการเลิกการให้บริการธุรกิจแก่ลูกค้า บริษัทจะต้องดำเนินการให้งานที่ค้างอยู่เสร็จ หรือจัดการโอนไปให้บริษัทอื่นทำต่อ